2023年12月19日，浙江证监局公告明确指出，信达期货东北分公司在人员资质管理方面存在疏漏，导致2022年9月一前员工在缺少必要资质的情况下从事了资管产品销售活动，违反了相关销售机构监督管理的法规。据此，依照法律规定KB体KB体育app育平台，浙江证监局决定对信达期货东北分公司实施责令改正的监管措施，并将此行为记入证券期货市场诚信档案。

　　信达期货东北分公司被要求加强从业人员的资质管理和内部控制，提高合规运营水平，以防止类似违规行为的再次发生。同时，该分公司需要在2024年1月10日前向浙江证监局提交书面的整改报告。即便在复议与诉讼期间，决定采取的监管措施仍将继续执行。

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